对证券公司董事、监事、高管人员任职资格的监管

　　

　　强化对高管人员的监管，是证券公司综合治理的重要措施，是增强证券公司监管有效性的重要方法。管住人，才能管住公司。为此，《证券公司监督管理条例》在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上，对证券公司高管人员的任职资格监管作了以下规定：

　　（1）证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。

　　（2）任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其实施证券市场禁入。

　　（3）证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除的，国务院证券监督管理机构应当责令证券公司解除。




　　相关法律法规条文

　　证券公司监督管理条例

　　第二十四条　证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

　　证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任前款规定的职务；已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。

　　第七十二条　任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。

　　第七十三条　证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当责令其解除。

· 证券公司董事、监事、高级管理人员的任职资格

· 证券公司的治理结构

· 证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的规定

· 收购完成后应当更换被收购公司股票的情形及其规定