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证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格条件
作者：本网综合 发布：2018-04-03 浏览量：1337
为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的有关规定，中国证券监督管理委员会制定了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，对证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格条件作了具体规定。
这里所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。
一、基本条件
1.有下列情形之一的，不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人：
（1）《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；
（2）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；
（3）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；
（4）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2.取得证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人任职资格，应当具备以下基本条件：
（1）正直诚实，品行良好；
（2）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。
二、董事、监事的任职资格条件
1.取得董事、监事任职资格，除应当具备基本条件外，还应当具备以下条件：
（1）从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或者经济工作5年以上；
（2）具有大专以上学历。
2.取得独立董事任职资格，除应当具备基本条件外，还应当具备以下条件：
（1）从事证券、金融、法律、会计工作5年以上；
（2）具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位；
（3）有履行职责所必需的时间和精力。
3.独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。下列人员不得担任证券公司独立董事：
（1）在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；
（2）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；
（3）持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属；
（4）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；
（5）最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员；
（6）在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员；
（7）中国证监会认定的其他人员。
4.取得董事长、副董事长和监事会主席任职资格，除应当具备基本条件外，还应当具备以下条件：
（1）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；
（2）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；
（3）通过中国证监会认可的资质测试。
三、高管人员的任职资格条件
取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员任职资格，除应当具备基本条件外，还应当具备以下条件：
（1）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上；
（2）具有证券从业资格；
（3）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；
（4）曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或者具有相当职位管理工作经历；
（5）通过中国证监会认可的资质测试。
四、分支机构负责人的任职资格条件
取得分支机构负责人任职资格，除应当具备基本条件外，还应当具备以下条件：
（1）从事证券工作3年以上或经济工作5年以上；
（2）具有证券从业资格；
（3）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位。
五、其他规定
（1）证券公司法定代表人应当具有证券从业资格。
（2）证券公司董事、监事以及其他人员行使高管人员职责的，应当取得高管人员的任职资格。
（3）从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请证券公司董事长、副董事长、独立董事、监事会主席、高管人员和分支机构负责人的任职资格的，学历要求可以放宽至大专。
（4）具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究生以上学历的人员，申请证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人任职资格的，从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽。
（5）在证券监管机构、自律机构以及其他承担证券监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请高管人员和分支机构负责人的任职资格，可以豁免证券从业资格的要求。
· 证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的规定
