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证券交易收费的原则和管理
作者：本网综合 发布：2018-04-01 浏览量：1429
证券交易活动涉及证券交易所、证券公司、投资者、证券服务机构、证券登记结算机构等多方面的当事人，在证券的发行、交易、清算以及出具相关专业报告、提供投资顾问和咨询的各个环节，都会发生有偿服务的收费问题。这些收费项目的设置、收费标准的确定直接关系到证券投资的成本，对建立低廉费用、高效服务的证券市场有重要影响，同时也关系到我国证券市场的秩序。为此，《证券法》第四十六条对收费专门作出了原则性的规定。
（1）证券交易收费必须符合合理原则。证券交易收费的合理原则是指证券交易的收费必须合理，即在证券交易的各个环节中，所收取的费用必须依据有关证券和所提供服务的社会平均成本、市场供求状况、国民经济与社会发展要求以及社会承受能力等因素来合理确定，不得过高或者过低。因为证券交易收费的过高会使证券投资的成本过大，就会在一定程度上影响投资者参与证券市场的积极性，从而妨碍社会资源的有效配置。同时，一些证券公司为争夺客户，可能采取各种形式进行佣金的价格战，这就会在一定程度上影响公平竞争的市场秩序。而证券收费过低，会使有关机构难以得到合理的收益，从而影响其提供服务的质量，也不利于证券市场的发展。只有合理的证券收费，才能照顾到证券交易活动各个方面当事人的利益，才能有利于证券市场的发展。
（2）证券交易收费必须符合公开原则。证券交易收费的公开原则是指证券交易的收费项目、收费标准和收费办法必须向社会公开。证券交易收费只有公开，对所有当事人公平一致，才能使证券交易各个环节的当事人对自己行为的成本作出比较准确的判断，对自己的行为作出合理的预期。同时，证券交易收费的公开，也有利于对收费进行监督管理。
（3）证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。证券交易的收费项目是指证券交易活动中需要收取费用的事项。证券交易的收费标准是指对证券交易活动收取费用的计算方法。无论是证券交易的收费项目、收费标准，还是证券交易收费的管理办法，都必须由国务院有关主管部门统一制定。
相关法律法规条文
中华人民共和国证券法
第四十六条 证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。
证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。
· 证券的凭证形式
