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保荐人虚假陈述或者不履行其他法定职责行为的法律责任
作者：本网综合 发布：2018-04-07 浏览量：1295
证券发行上市保荐制度，是指证券发行人申请其证券发行、上市交易，必须聘请依法取得保荐资格的保荐人为其出具保荐意见，确认其证券符合发行、上市交易的条件。建立保荐制度的目的是通过保荐人对发行人、上市公司进行质量控制，督导其规范运作。
根据《证券法》有关规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。这是对保荐人法定职责和法定义务的规定，保荐人在出具发行保荐书、上市保荐书等文件时，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如果保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，如未对发行人申请文件进行尽职调查，审慎核查，以及发行人证券上市后，未持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，就是一种严重的违法行为，依法应承担相应的法律责任。
按照《证券法》第一百九十二条的规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，证券监督管理机构应责令其改正，给予警告，没收保荐业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，还要暂停或者撤销保荐人的相关业务许可。对保荐人直接负责的主管人员和其他直接责任人员也要给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，还要采取证券市场禁人措施，撤销其任职资格或者证券从业资格。
相关法律法规条文
中华人民共和国证券法
第一百九十二条 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
· 证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的法律责任
· 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券行为的法律责任
