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禁止证券公司在依法设立的营业场所之外接受委托的规定
作者：本网综合 发布：2018-04-05 浏览量：1066
证券公司的营业场所，是指证券公司依法设立的直接受理客户证券买卖委托、经办委托事项的证券公司的营业柜台，包括记录、存储、传输客户证券买卖委托指令的电脑系统。私下接受客户的委托，是指证券公司及其从业人员，不经过其依法设立的营业场所，直接接受客户委托买卖证券的行为。证券公司及其从业人员，私下接受客户委托买卖证券，经常伴有行贿受贿、内幕交易等违法犯罪行为，弊端很多，危害很大。有效地规范证券公司及其从业人员的经纪行为，对避免买卖纠纷、预防违法犯罪、维护公平竞争具有重要的作用。为此，《证券法》第一百四十五条规定，禁止证券公司及其从业人员不经过其依法设立的营业场所，私下接受客户委托买卖证券。
相关法律法规条文
中华人民共和国证券法
第一百四十五条 证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。
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