证券公司被责令停业整顿等情况下可以对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施

　　

　　《证券法》第一百五十四条规定，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：（1）通知出境管理机关依法阻止其出境；（2）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

　　适用该规定，应当把握以下几点：

　　（1）对证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取上述措施，必须符合法定条件，即证券公司正处于被依法接管、指定托管、停业整顿或者清算期间，或者证券公司出现了重大风险。

　　（2）对证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取上述措施，必须符合法定程序，即必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　（3）适用对象仅限于证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，即对证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益，而被国务院证券监督管理机构采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销的监管措施，或者对证券公司出现重大风险，直接负有责任的董事、监事、经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员，以及其他直接负责、承办该项具体事务的人员。对除此之外的其他人，不得采取上述措施。




　　相关法律法规条文

　　中华人民共和国证券法

　　第一百五十四条　在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：

　　（一）通知出境管理机关依法阻止其出境；

　　（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

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