最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）（2022修订）（1）

　　
　　【颁布机关】最高人民检察院、公安部
　　【发布文号】
　　【发布日期】2022-04-06
　　【实施日期】2022-05-15
　　【效力级别】规范性文件

　　关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）（2022修订）（1）

　　第一条 〔帮助恐怖活动案（刑法第一百二十条之一第一款）〕资助恐怖活动组织、实施恐怖活动的个人的，或者资助恐怖活动培训的，应予立案追诉。
　　第二条 〔走私假币案（刑法第一百五十一条第一款）〕走私伪造的货币，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）总面额在二千元以上或者币量在二百张（枚）以上的；
　　（二）总面额在一千元以上或者币量在一百张（枚）以上，二年内因走私假币受过行政处罚，又走私假币的；
　　（三）其他走私假币应予追究刑事责任的情形。
　　第三条 〔虚报注册资本案（刑法第一百五十八条）〕申请公司登记使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）法定注册资本最低限额在六百万元以下，虚报数额占其应缴出资数额百分之六十以上的；
　　（二）法定注册资本最低限额超过六百万元，虚报数额占其应缴出资数额百分之三十以上的；
　　（三）造成投资者或者其他债权人直接经济损失累计数额在五十万元以上的；
　　（四）虽未达到上述数额标准，但具有下列情形之一的：
　　1．二年内因虚报注册资本受过二次以上行政处罚，又虚报注册资本的；
　　2．向公司登记主管人员行贿的；
　　3．为进行违法活动而注册的。
　　（五）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。
　　本条只适用于依法实行注册资本实缴登记制的公司。
　　第四条 〔虚假出资、抽逃出资案（刑法第一百五十九条）〕公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）法定注册资本最低限额在六百万元以下，虚假出资、抽逃出资数额占其应缴出资数额百分之六十以上的；
　　（二）法定注册资本最低限额超过六百万元，虚假出资、抽逃出资数额占其应缴出资数额百分之三十以上的；
　　（三）造成公司、股东、债权人的直接经济损失累计数额在五十万元以上的；
　　（四）虽未达到上述数额标准，但具有下列情形之一的：
　　1．致使公司资不抵债或者无法正常经营的；
　　2．公司发起人、股东合谋虚假出资、抽逃出资的；
　　3．二年内因虚假出资、抽逃出资受过二次以上行政处罚，又虚假出资、抽逃出资的；
　　4．利用虚假出资、抽逃出资所得资金进行违法活动的。
　　（五）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。
　　本条只适用于依法实行注册资本实缴登记制的公司。
　　第五条 〔欺诈发行证券案（刑法第一百六十条）〕在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）非法募集资金金额在一千万元以上的；
　　（二）虚增或者虚减资产达到当期资产总额百分之三十以上的；
　　（三）虚增或者虚减营业收入达到当期营业收入总额百分之三十以上的；
　　（四）虚增或者虚减利润达到当期利润总额百分之三十以上的；
　　（五）隐瞒或者编造的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续十二个月的累计数额达到最近一期披露的净资产百分之五十以上的；
　　（六）造成投资者直接经济损失数额累计在一百万元以上的；
　　（七）为欺诈发行证券而伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；
　　（八）为欺诈发行证券向负有金融监督管理职责的单位或者人员行贿的；
　　（九）募集的资金全部或者主要用于违法犯罪活动的；
　　（十）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。
　　第六条 〔违规披露、不披露重要信息案（刑法第一百六十一条）〕依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在一百万元以上的；
　　（二）虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额百分之三十以上的；
　　（三）虚增或者虚减营业收入达到当期披露的营业收入总额百分之三十以上的；
　　（四）虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的；
　　（五）未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续十二个月的累计数额达到最近一期披露的净资产百分之五十以上的；
　　（六）致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准或者注册并且上市交易的；
　　（七）致使公司、企业发行的股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易的；
　　（八）在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的；
　　（九）多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的；
　　（十）其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形。
　　第七条  〔妨害清算案（刑法第一百六十二条）〕公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）隐匿财产价值在五十万元以上的；
　　（二）对资产负债表或者财产清单作虚伪记载涉及金额在五十万元以上的；
　　（三）在未清偿债务前分配公司、企业财产价值在五十万元以上的；
　　（四）造成债权人或者其他人直接经济损失数额累计在十万元以上的；
　　（五）虽未达到上述数额标准，但应清偿的职工的工资、社会保险费用和法定补偿金得不到及时清偿，造成恶劣社会影响的；
　　（六）其他严重损害债权人或者其他人利益的情形。
　　第八条 〔隐匿、故意销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计报告案（刑法第一百六十二条之一）〕隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计帐簿、财务会计报告，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）隐匿、故意销毁的会计凭证、会计帐簿、财务会计报告涉及金额在五十万元以上的；
　　（二）依法应当向监察机关、司法机关、行政机关、有关主管部门等提供而隐匿、故意销毁或者拒不交出会计凭证、会计帐簿、财务会计报告的；
　　（三）其他情节严重的情形。
　　第九条 〔虚假破产案（刑法第一百六十二条之二）〕公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产，实施虚假破产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）隐匿财产价值在五十万元以上的；
　　（二）承担虚构的债务涉及金额在五十万元以上的；
　　（三）以其他方法转移、处分财产价值在五十万元以上的；
　　（四）造成债权人或者其他人直接经济损失数额累计在十万元以上的；
　　（五）虽未达到上述数额标准，但应清偿的职工的工资、社会保险费用和法定补偿金得不到及时清偿，造成恶劣社会影响的；
　　（六）其他严重损害债权人或者其他人利益的情形。
　　第十条 〔非国家工作人员受贿案（刑法第一百六十三条）〕公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，或者在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有，数额在三万元以上的，应予立案追诉。
　　第十一条 〔对非国家工作人员行贿案（刑法第一百六十四条第一款）〕为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，个人行贿数额在三万元以上的，单位行贿数额在二十万元以上的，应予立案追诉。
　　第十二条 〔对外国公职人员、国际公共组织官员行贿案（刑法第一百六十四条第二款)〕为谋取不正当商业利益，给予外国公职人员或者国际公共组织官员以财物，个人行贿数额在三万元以上的，单位行贿数额在二十万元以上的，应予立案追诉。
　　第十三条 〔背信损害上市公司利益案（刑法第一百六十九条之一）〕上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事损害上市公司利益的行为，以及上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司董事、监事、高级管理人员实施损害上市公司利益的行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的；
　　（二）以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的；
　　（三）向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的；
　　（四）为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的；
　　（五）无正当理由放弃债权、承担债务，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的；
　　（六）致使公司、企业发行的股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易的；
　　（七）其他致使上市公司利益遭受重大损失的情形。
　　第十四条 〔伪造货币案（刑法第一百七十条）〕伪造货币，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）总面额在二千元以上或者币量在二百张（枚）以上的；
　　（二）总面额在一千元以上或者币量在一百张（枚）以上，二年内因伪造货币受过行政处罚，又伪造货币的；
　　（三）制造货币版样或者为他人伪造货币提供版样的；
　　（四）其他伪造货币应予追究刑事责任的情形。
　　第十五条 〔出售、购买、运输假币案（刑法第一百七十一条第一款）〕出售、购买伪造的货币或者明知是伪造的货币而运输，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）总面额在四千元以上或者币量在四百张（枚）以上的；
　　（二）总面额在二千元以上或者币量在二百张（枚）以上，二年内因出售、购买、运输假币受过行政处罚，又出售、购买、运输假币的；
　　（三）其他出售、购买、运输假币应予追究刑事责任的情形。
　　在出售假币时被抓获的，除现场查获的假币应认定为出售假币的数额外，现场之外在行为人住所或者其他藏匿地查获的假币，也应认定为出售假币的数额。
　　第十六条 〔金融工作人员购买假币、以假币换取货币案（刑法第一百七十一条第二款）〕银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利，以伪造的货币换取货币，总面额在二千元以上或者币量在二百张（枚）以上的，应予立案追诉。
　　第十七条 〔持有、使用假币案（刑法第一百七十二条）〕明知是伪造的货币而持有、使用，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）总面额在四千元以上或者币量在四百张（枚）以上的；
　　（二）总面额在二千元以上或者币量在二百张（枚）以上，二年内因持有、使用假币受过行政处罚，又持有、使用假币的；
　　（三）其他持有、使用假币应予追究刑事责任的情形。
　　第十八条 〔变造货币案（刑法第一百七十三条）〕变造货币，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）总面额在二千元以上或者币量在二百张（枚）以上的；
　　（二）总面额在一千元以上或者币量在一百张（枚）以上，二年内因变造货币受过行政处罚，又变造货币的；
　　（三）其他变造货币应予追究刑事责任的情形。
　　第十九条 〔擅自设立金融机构案（刑法第一百七十四条第一款）〕未经国家有关主管部门批准，擅自设立金融机构，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的；
　　（二）擅自设立金融机构筹备组织的。
　　第二十条 〔伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件案（刑法第一百七十四条第二款）〕伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，应予立案追诉。
　　第二十一条 〔高利转贷案（刑法第一百七十五条）〕以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额在五十万元以上的，应予立案追诉。
　　第二十二条 〔骗取贷款、票据承兑、金融票证案（刑法第一百七十五条之一）〕以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成直接经济损失数额在五十万元以上的，应予立案追诉。
　　第二十三条 〔非法吸收公众存款案（刑法第一百七十六条）〕非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）非法吸收或者变相吸收公众存款数额在一百万元以上的；
　　（二）非法吸收或者变相吸收公众存款对象一百五十人以上的；
　　（三）非法吸收或者变相吸收公众存款，给集资参与人造成直接经济损失数额在五十万元以上的；
　　非法吸收或者变相吸收公众存款数额在五十万元以上或者给集资参与人造成直接经济损失数额在二十五万元以上，同时涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）因非法集资受过刑事追究的；
　　（二）二年内因非法集资受过行政处罚的；
　　（三）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
　　第二十四条 〔伪造、变造金融票证案（刑法第一百七十七条）〕伪造、变造金融票证，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）伪造、变造汇票、本票、支票，或者伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证，或者伪造、变造信用证或者附随的单据、文件，总面额在一万元以上或者数量在十张以上的；
　　（二）伪造信用卡一张以上，或者伪造空白信用卡十张以上的。
　　第二十五条 〔妨害信用卡管理案（刑法第一百七十七条之一第一款）〕妨害信用卡管理，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）明知是伪造的信用卡而持有、运输的；
　　（二）明知是伪造的空白信用卡而持有、运输，数量累计在十张以上的；
　　（三）非法持有他人信用卡，数量累计在五张以上的；
　　（四）使用虚假的身份证明骗领信用卡的；
　　（五）出售、购买、为他人提供伪造的信用卡或者以虚假的身份证明骗领的信用卡的。
　　违背他人意愿，使用其居民身份证、军官证、士兵证、港澳居民往来内地通行证、台湾居民来往大陆通行证、护照等身份证明申领信用卡的，或者使用伪造、变造的身份证明申领信用卡的，应当认定为“使用虚假的身份证明骗领信用卡”。
　　第二十六条 〔窃取、收买、非法提供信用卡信息案（刑法第一百七十七条之一第二款）〕窃取、收买或者非法提供他人信用卡信息资料，足以伪造可进行交易的信用卡，或者足以使他人以信用卡持卡人名义进行交易，涉及信用卡一张以上的，应予立案追诉。
　　第二十七条 〔伪造、变造国家有价证券案（刑法第一百七十八条第一款）〕伪造、变造国库券或者国家发行的其他有价证券，总面额在二千元以上的，应予立案追诉。
　　第二十八条 〔伪造、变造股票、公司、企业债券案（刑法第一百七十八条第二款）〕伪造、变造股票或者公司、企业债券，总面额在三万元以上的，应予立案追诉。
　　第二十九条 〔擅自发行股票、公司、企业债券案（刑法第一百七十九条）〕未经国家有关主管部门批准或者注册，擅自发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）非法募集资金金额在一百万元以上的；
　　（二）造成投资者直接经济损失数额累计在五十万元以上的；
　　（三）募集的资金全部或者主要用于违法犯罪活动的；
　　（四）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。
　　本条规定的“擅自发行股票或者公司、企业债券”，是指向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过二百人的行为。
　　第三十条 〔内幕交易、泄露内幕信息案（刑法第一百八十条第一款）〕证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）获利或者避免损失数额在五十万元以上的；
　　（二）证券交易成交额在二百万元以上的；
　　（三）期货交易占用保证金数额在一百万元以上的；
　　（四）二年内三次以上实施内幕交易、泄露内幕信息行为的；
　　（五）明示、暗示三人以上从事与内幕信息相关的证券、期货交易活动的；
　　（六）具有其他严重情节的。
　　内幕交易获利或者避免损失数额在二十五万元以上，或者证券交易成交额在一百万元以上，或者期货交易占用保证金数额在五十万元以上，同时涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）证券法规定的证券交易内幕信息的知情人实施或者与他人共同实施内幕交易行为的；
　　（二）以出售或者变相出售内幕信息等方式，明示、暗示他人从事与该内幕信息相关的交易活动的；
　　（三）因证券、期货犯罪行为受过刑事追究的；
　　（四）二年内因证券、期货违法行为受过行政处罚的；
　　（五）造成其他严重后果的。
　　第三十一条 〔利用未公开信息交易案（刑法第一百八十条第四款）〕证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）获利或者避免损失数额在一百万元以上的；
　　（二）二年内三次以上利用未公开信息交易的；
　　（三）明示、暗示三人以上从事相关交易活动的；
　　（四）具有其他严重情节的。
　　利用未公开信息交易，获利或者避免损失数额在五十万元以上，或者证券交易成交额在五百万元以上，或者期货交易占用保证金数额在一百万元以上，同时涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）以出售或者变相出售未公开信息等方式，明示、暗示他人从事相关交易活动的；
　　（二）因证券、期货犯罪行为受过刑事追究的；
　　（三）二年内因证券、期货违法行为受过行政处罚的；
　　（四）造成其他严重后果的。
　　第三十二条 〔编造并传播证券、期货交易虚假信息案（刑法第一百八十一条第一款）〕编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）获利或者避免损失数额在五万元以上的；
　　（二）造成投资者直接经济损失数额在五十万元以上的；
　　（三）虽未达到上述数额标准，但多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的；
　　（四）致使交易价格或者交易量异常波动的；
　　（五）造成其他严重后果的。
　　第三十三条 〔诱骗投资者买卖证券、期货合约案（刑法第一百八十一条第二款）〕证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）获利或者避免损失数额在五万元以上的；
　　（二）造成投资者直接经济损失数额在五十万元以上的；
　　（三）虽未达到上述数额标准，但多次诱骗投资者买卖证券、期货合约的；
　　（四）致使交易价格或者交易量异常波动的；
　　（五）造成其他严重后果的。
　　第三十四条 〔操纵证券、期货市场案（刑法第一百八十二条）〕操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）持有或者实际控制证券的流通股份数量达到该证券的实际流通股份总量百分之十以上，实施刑法第一百八十二条第一款第一项操纵证券市场行为，连续十个交易日的累计成交量达到同期该证券总成交量百分之二十以上的；
　　（二）实施刑法第一百八十二条第一款第二项、第三项操纵证券市场行为，连续十个交易日的累计成交量达到同期该证券总成交量百分之二十以上的；
　　（三）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易，行为人进行相关证券交易的成交额在一千万元以上的；
　　（四）对证券、证券发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易，证券交易成交额在一千万元以上的；
　　（五）通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者作出投资决策，并进行相关交易或者谋取相关利益，证券交易成交额在一千万元以上的；
　　（六）通过控制发行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的内容、时点、节奏，误导投资者作出投资决策，并进行相关交易或者谋取相关利益，证券交易成交额在一千万元以上的；
　　（七）实施刑法第一百八十二条第一款第一项操纵期货市场行为，实际控制的帐户合并持仓连续十个交易日的最高值超过期货交易所限仓标准的二倍，累计成交量达到同期该期货合约总成交量百分之二十以上，且期货交易占用保证金数额在五百万元以上的；
　　（八）通过囤积现货，影响特定期货品种市场行情，并进行相关期货交易，实际控制的帐户合并持仓连续十个交易日的最高值超过期货交易所限仓标准的二倍，累计成交量达到同期该期货合约总成交量百分之二十以上，且期货交易占用保证金数额在五百万元以上的；
　　（九）实施刑法第一百八十二条第一款第二项、第三项操纵期货市场行为，实际控制的帐户连续十个交易日的累计成交量达到同期该期货合约总成交量百分之二十以上，且期货交易占用保证金数额在五百万元以上的；
　　（十）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行期货交易，行为人进行相关期货交易，实际控制的帐户连续十个交易日的累计成交量达到同期该期货合约总成交量百分之二十以上，且期货交易占用保证金数额在五百万元以上的；
　　（十一）对期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行相关期货交易，实际控制的帐户连续十个交易日的累计成交量达到同期该期货合约总成交量的百分之二十以上，且期货交易占用保证金数额在五百万元以上的；
　　（十二）不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报，当日累计撤回申报量达到同期该证券、期货合约总申报量百分之五十以上，且证券撤回申报额在一千万元以上、撤回申报的期货合约占用保证金数额在五百万元以上的；
　　（十三）实施操纵证券、期货市场行为，获利或者避免损失数额在一百万元以上的。
　　操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，获利或者避免损失数额在五十万元以上，同时涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的；
　　（二）收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的；
　　（三）行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的；
　　（四）因操纵证券、期货市场行为受过刑事追究的；
　　（五）二年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的；
　　（六）在市场出现重大异常波动等特定时段操纵证券、期货市场的；
　　（七）造成其他严重后果的。
　　对于在全国中小企业股份转让系统中实施操纵证券市场行为，社会危害性大，严重破坏公平公正的市场秩序的，比照本条的规定执行，但本条第一款第一项和第二项除外。
　　第三十五条 〔背信运用受托财产案（刑法第一百八十五条之一第一款）〕商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在三十万元以上的；
　　（二）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；
　　（三）其他情节严重的情形。
　　第三十六条 〔违法运用资金案（刑法第一百八十五条之一第二款）〕社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）违反国家规定运用资金数额在三十万元以上的；
　　（二）虽未达到上述数额标准，但多次违反国家规定运用资金的；
　　（三）其他情节严重的情形。
　　第三十七条 〔违法发放贷款案（刑法第一百八十六条）〕银行或者其他金融机构及其工作人员违反国家规定发放贷款，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）违法发放贷款，数额在二百万元以上的；
　　（二）违法发放贷款，造成直接经济损失数额在五十万元以上的。
　　第三十八条 〔吸收客户资金不入帐案（刑法第一百八十七条）〕银行或者其他金融机构及其工作人员吸收客户资金不入帐，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）吸收客户资金不入帐，数额在二百万元以上的；
　　（二）吸收客户资金不入帐，造成直接经济损失数额在五十万元以上的。
　　第三十九条 〔违规出具金融票证案（刑法第一百八十八条）〕银行或者其他金融机构及其工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）违反规定为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，数额在二百万元以上的；
　　（二）违反规定为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，造成直接经济损失数额在五十万元以上的；
　　（三）多次违规出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明的；
　　（四）接受贿赂违规出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明的；
　　（五）其他情节严重的情形。
　　第四十条 〔对违法票据承兑、付款、保证案（刑法第一百八十九条）〕银行或者其他金融机构及其工作人员在票据业务中，对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证，造成直接经济损失数额在五十万元以上的，应予立案追诉。
　　第四十一条 〔逃汇案（刑法第一百九十条）〕公司、企业或者其他单位，违反国家规定，擅自将外汇存放境外，或者将境内的外汇非法转移到境外，单笔在二百万美元以上或者累计数额在五百万美元以上的，应予立案追诉。
　　第四十二条 〔骗购外汇案《全国人民代表大会常务委员会关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定》第一条）〕骗购外汇，数额在五十万美元以上的，应予立案追诉。
　　第四十三条 〔洗钱案（刑法第一百九十一条）〕为掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益的来源和性质，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）提供资金帐户的；
　　（二）将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；
　　（三）通过转帐或者其他支付结算方式转移资金的；
　　（四）跨境转移资产的；
　　（五）以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。
　　第四十四条 〔集资诈骗案（刑法第一百九十二条）〕以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额在十万元以上的，应予立案追诉。
　　第四十五条 〔贷款诈骗案（刑法第一百九十三条）〕以非法占有为目的，诈骗银行或者其他金融机构的贷款，数额在五万元以上的，应予立案追诉。
　　第四十六条 〔票据诈骗案（刑法第一百九十四条第一款）〕进行金融票据诈骗活动，数额在五万元以上的，应予立案追诉。
　　第四十七条 〔金融凭证诈骗案（刑法第一百九十四条第二款）〕使用伪造、变造的委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证进行诈骗活动，数额在五万元以上的，应予立案追诉。
　　第四十八条 〔信用证诈骗案（刑法第一百九十五条）〕进行信用证诈骗活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
　　（一）使用伪造、变造的信用证或者附随的单据、文件的；
　　（二）使用作废的信用证的；
　　（三）骗取信用证的；
　　（四）以其他方法进行信用证诈骗活动的。

　　

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