对勘察、设计、施工、监理单位超越资质承揽工程行为的处罚

　　

　　依照《建筑法》第二十六条和《建设工程质量管理条例》（以下简称《条例》）第十八条、第二十五条、第三十四条规定，从事建设工程勘察、设计、施工、监理的单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可范围内承揽工程，禁止超越其资质等级许可的范围承揽工程。因此，勘察、设计、施工、监理单位超越资质等级承揽工程是一种明显的违反建设法规的行为。这种行为的存在，将导致参与工程建设企业资质、技术、人员、设备和施工管理能力达不到工程建设保证质量的基本要求，不仅会损害建设单位的利益，更可能是因质量控制水平低而导致建设工程出现严重质量事故，或达不到建设功能要求，从而危害国家利益、社会公共利益，甚至危及人民的生命。为此必须对超越资质等级承揽工程的勘察、设计、施工、监理单位给予必要的行政处罚。

　　根据《条例》第六十条第一款的规定，对勘察、设计、施工、监理单位超越资质承揽工程的行为，给予以下处罚：

　　（1）对勘察单位按工程勘察合同约定的勘察费，视情节处1倍以上2倍以下的罚款；

　　（2）对设计单位按工程设计合同约定的设计费，视情节处1倍以上2倍以下的罚款；

　　（3）对监理单位按工程监理合同约定的监理酬金(通常指监理费用)，视情节处1倍以上2倍以下的罚款；

　　（4）对施工单位按工程施工合同价款，视情节处2％以上4％以下的罚款；

　　（5）视情节可责令以上单位停业整顿，降低资质等级；情节严重的，可吊销资质证书。勘察、设计、施工、监理单位有违法所得的，予以没收。

　　根据《条例》第七十三条的规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。这里的单位直接负责的主管人员是指在单位违法行为中负有领导责任的人员，包括违法行为的决策人，事后对单位违法行为予以认可和支持的领导人员，以及由于疏于管理或放任，对单位违法行为负有不可推卸责任的领导人员。其他直接责任人员是指直接实施单位违法行为，具体完成单位违法行为计划的人员。




　　相关法律法规条文

　　中华人民共和国建筑法

　　第二十六条　承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。

　　禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程。禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。

　　建设工程质量管理条例

　　第十八条　从事建设工程勘察、设计的单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。

　　禁止勘察、设计单位超越其资质等级许可的范围或者以其他勘察、设计单位的名义承揽工程。禁止勘察、设计单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽工程。

　　勘察、设计单位不得转包或者违法分包所承揽的工程。

　　第二十五条　施工单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。

　　禁止施工单位超越本单位资质等级许可的业务范围或者以其他施工单位的名义承揽工程。禁止施工单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽工程。

　　施工单位不得转包或者违法分包工程。

　　第三十四条　工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。

　　禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名义承担工程监理业务。禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务。

　　工程监理单位不得转让工程监理业务。

　　第六十条　违反本条例规定，勘察、设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。

　　未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，依照前款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。

　　以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书，依照本条第一款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。

　　第七十三条　依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

· 对建设单位竣工验收中违法行为的处罚

· 建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的处罚

· 对建设单位不履行或不正当履行其工程管理有关职责行为的处罚

· 工程监理单位进行监理工作的依据和监理责任